Документы, необходимые для открытия БС ЮЛ, созданному в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющему местонахождение за пределами территории РФ, для совершения операций его обособленным подразделением (филиалом, представительством)
Вид документа
Примечание
Для заполнения по форме банка
Заполняется от имени юридического лица, подписывается представителем юридического лица, действующим на основании соответствующей доверенности
По форме Банка. Сведения, предусмотренные вопросником, могут быть также предоставлены в любой письменной форме, заверенной подписью уполномоченного представителя юридического лица.
- Анкета представителя ФЛ
- Анкета представителя ЮЛ
- Анкета выгодоприобретателя ФЛ
- Анкета выгодоприобретателя ЮЛ
- Анкета бенефициарного владельца
Обязательные к представлению
4. Документ, подтверждающий полномочия лица, обратившегося в Банк, на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом на открытие счета, если это лицо не уполномочено учредительным документом
5. Документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного на открытие счета
Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ,
а также миграционную карту.
а также миграционную карту.
6. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию
Учредительный договор, Устав, Меморандум, Свидетельство о регистрации, сертификат об инкорпорации и т.д.
7. Выписка из государственного реестра аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации
8. Документы, подтверждающие полномочия исполнительного органа юридического лица.
Например, Устав (Меморандум) и решение компетентного органа по вопросу о формировании исполнительного органа, доверенность и др.
9. Положение об обособленном подразделении юридического лица
10. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица.
Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.
11. Документ, удостоверяющий личность руководителя обособленного подразделения юридического лица
Порядок заполнения карточки.
Карточка оформляется по форме, установленной Банком.
Образцы подписей заявленных в карточке лиц должны быть удостоверены нотариусом по законодательству Российской Федерации либо работником банка.
Карточка оформляется по форме, установленной Банком.
Образцы подписей заявленных в карточке лиц должны быть удостоверены нотариусом по законодательству Российской Федерации либо работником банка.
13. Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных
в карточке с образцами подписей и оттиска печати,
на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете,
с использованием аналога собственноручной подписи – документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи
- Учредительные документы;
- Документ, подтверждающий, что лицо, наделенное правом подписи, является сотрудником клиента. Доверенность с полномочием распоряжаться денежными средствами на счете и наделении правом подписи документов, содержащих такие распоряжения (в т.ч. с использованием аналога собственноручной подписи – в случае если планируется использование аналога собственноручной подписи).
14. Документы, удостоверяющие личность лиц, указанных
в карточке с образцами подписей и оттиска печати,
а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи при распоряжении счетом
в карточке с образцами подписей и оттиска печати,
а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи – лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи при распоряжении счетом
Иностранные граждане или лица без гражданства дополнительно предоставляют документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) на территории РФ, а также миграционную карту.
15. Лицензии (разрешения) на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида
16. Сведения (документы) о финансовом положении
Юридическими лицами - нерезидентами, являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
Если период деятельности клиента – юридического лица менее трех месяцев со дня его регистрации предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.
- копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
- копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в кредитную организацию;
- данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляется следующее (на выбор):
- копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
- сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
- данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).
Если период деятельности клиента – юридического лица менее трех месяцев со дня его регистрации предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.
17. Сведения о деловой репутации
Предоставляется следующее (на выбор):
В дополнение к перечисленным документам юридические лица – нерезиденты, не являющиеся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций) предоставляют рекомендательные письма, составленные в произвольной форме от российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета.
- отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
- отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
- отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.
В дополнение к перечисленным документам юридические лица – нерезиденты, не являющиеся российскими налогоплательщиками (за исключением иностранных кредитных организаций) предоставляют рекомендательные письма, составленные в произвольной форме от российских или иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц - нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета.
Прочие
18. Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета
Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.
19. Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов
к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.
к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.
20. Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.
Согласие может быть предоставлено по форме Банка либо в любой письменной форме.
Согласие может быть предоставлено по форме Банка либо в любой письменной форме.
Документы на иностранном языке предоставляются с нотариально удостоверенным перевода на русский язык.
Банк вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Список требуемых документов может быть скорректирован в индивидуальном порядке в зависимости от организационно-правовой формы Клиента – юридического лица.
Банк вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Список требуемых документов может быть скорректирован в индивидуальном порядке в зависимости от организационно-правовой формы Клиента – юридического лица.