Перечень документов, необходимых для открытия расчетного счета юридическому лицу нерезиденту, не имеющему филиала или представительств

Вид документа

Примечание

Обязательные к представлению

1. Учредительные документы. Действующий Учредительный договор, Устав или иной аналогичный документ, подтверждающий правовой статус юридического лица по законодательству государства, где создано это юридическое лицо

Документы представляются в виде:
а) нотариально заверенной копии с оригинала с переводом на русский язык
б) оригинала с переводом на русский язык для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа.

2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица:
- свидетельство о государственной регистрации или выписка из торгового реестра или сертификат об инкорпорации (Certificate of Incorporation);
- другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения, в частности, документы, подтверждающие его государственную регистрацию

2.1. Выписка из торгового реестра или иной аналогичный документ, содержащий сводную информацию о юридическом лице сроком давности не более 6 (шести) месяцев

3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе на территории РФ либо Заявление иностранной организации о постановке на учет в налоговом органе в связи с открытием счета в банке

4. Лицензии (разрешения), выданные нерезиденту на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию

Свидетельство и лицензии предоставляются в виде:

а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) копии, заверенной юридическим лицом, с предоставлением оригинала в Банк.

5. Документы, подтверждающие полномочия лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете (ах) и лиц, наделенных правом подписи (Решение/ Протокол/ приказ/ доверенность или т.п.).

Документы предоставляются в виде:

а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) копии, заверенной юридическим лицом, с предоставлением оригинала в Банк с нотариально заверенным переводом на русский язык (при необходимости).

6. Документы, удостоверяющие личность лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете (ах) и лиц, наделенных правом подписи

Для иностранных граждан дополнительно предоставляется миграционная карта и(или) документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ в случае, если их наличие предусмотрено законодательством РФ.

- вид на жительство/разрешение на временное проживание либо виза (за исключением случаев наличия безвизового режима въезда в РФ) и (или иные предусмотренные федеральным законом или международным договором РФ документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание в РФ)

- документ, удостоверяющий личность;

- документ, подтверждающий регистрацию/учет по месту жительства/по месту пребывания;

Документы предоставляются в виде:

а) оригинала при личной явке лиц – владельцев документов, удостоверяющих личность, для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;

б) нотариально заверенной копии;

в) нотариально заверенной копии с переводом на русский язык (при необходимости)

7. Доверенность на открытие счета, заключение договора банковского счета в случае, если заключение договора осуществляется лицом, не являющимся единоличным исполнительным органом компании.

Документ предоставляется в виде:

а) оригинала;

б) нотариально заверенной копии с

нотариально заверенным переводом на русский язык (при необходимости).

8. Сведения (документы) о финансовом положении

Юридическими лицами – нерезидентами, являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляются документы на выбор из числа указанных (1)
Юридическими лицами – нерезидентами, не являющимися российскими налогоплательщиками, предоставляются документы на выбор из числа указанных (4.1)

(1)

копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств).

(4.1)

копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации;
сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в банк (возможно письмо организации в свободной форме, подписанное уполномоченным лицом и заверенное печатью организации);
данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств). Если период деятельности клиента – юридического лица не позволяет предоставить указанную информацию, то предоставляется письмо-обязательство о незамедлительном предоставлении указанных в настоящем пункте документов по мере их появления.

9. Сведения о деловой репутации

По запросу Банка предоставляются документы на выбор из числа указанных. (2)

(2)

отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
отзывы (в произвольной письменной форме)/рекомендательные письма от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица;
отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице других юридических лиц, имеющих с ним деловые отношения, с момента регистрации которых прошло более одного года.

10. Разрешение Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета

Если наличие такого разрешения требуется в соответствии с международными договорами с участием Российской Федерации или законодательством иностранного государства.

11. Документы, подтверждающие статус иностранного налогоплательщика

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика (США), размещенным на сайте Банка.

Для заполнения по форме банка

12. Вопросник для юридического лица - нерезидента и (или) иностранных структур без образования юридического лица

Документ по форме Банка

13. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиска печати.

Документ предоставляется в виде:

а) оригинала, нотариально удостоверенного;

б) оригинала, оформленного в Банке и удостоверенного уполномоченным работником Банка

в) оригинала, заверенного на территории другого государства с нотариальным переводом на русский язык

14. Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган

Документ по форме Банка

Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

15. Соглашение о количестве и сочетании подписей

Документ по форме Банка

16. Заявление об открытии банковского счета и присоединении к Правилам банковского обслуживания

Документ по форме Банка

17. Согласие на обработку персональных данных

Документ по форме Банка

18. ВОПРОСНИК ПО САМОСЕРТИФИКАЦИИ юридического лица (филиала, представительства, структуры без образования юридического лица) для целей CRS и FATCA

Документ по форме Банка
Предоставляется клиентами, соответствующими критериям отнесения клиентов к категории клиента - иностранного налогоплательщика, размещенным на сайте Банка.

Прочие

1. Положение о филиале (представительстве)

2. Для представительств – Разрешение на открытие представительства на территории РФ, Свидетельство о внесении представительства в государственный реестр.

3. Для филиалов – Свидетельство об аккредитации и внесении в государственный реестр филиала.

4. Документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала (представительства)

Документы представляются в виде:
а) оригинала для последующего изготовления и заверения уполномоченным работником Банка копии документа;
б) копии, заверенной компетентным органом, выдавшим оригинал документа;
в) нотариально заверенной копии;
г) нотариально заверенным переводом на русский язык.

Документы на иностранном языке предоставляются с нотариально удостоверенным перевода на русский язык.

Банк вправе требовать предоставления дополнительных документов.
Список требуемых документов может быть скорректирован в индивидуальном порядке в зависимости от организационно-правовой формы Клиента – юридического лица.